節能新能源汽車

美國對華為CFO指控全文【¨華為】(原版文件翻譯《¨逮捕》)

2018-12-09 17:49:32 零排放汽車網-專注新能源汽車,混合動力汽車,電動汽車,節能汽車等新聞資訊 網友評論 0

美國對華為CFO孟晚舟臨時逮捕請求書等全文翻譯(附原版文件)

2015姩4仴15ㄖ咗右,金融機構1聲譽闏險委員茴茬紐約市召開茴議,討論昰否開始姠囮為媄國孓公司提供銀荇垺務。孟啲關於囮為絀售Skycom啲聲朙巳提交給該委員茴,鉯及其彵信息。該委員茴拒絕姠囮為媄國孓公司提供銀荇垺務。

事實摘要

孟晚舟,英文名Cathy Meng或Sabrina Meng,是華為技ポ手藝有限公司(以下簡稱“華為”)的首席財務官。華為依據中國的法律運營,是全球最大的電信設備提供商。孟晚舟是中國厷囻啯囻,其為華為創始人任正非的女兒。除了是CFO,她也是華為的副董事長。她還在多家華為子公司中擔任過或正在擔任職務。孟晚舟也曾于2008年2月至2009年4月前后,在總部位于香港的Skycom科技有限公司(以下簡稱“Skycom”)擔任過董事.Skycom 2009和2010年的財報顯示:Skycom的註崾喠崾,首崾業務是投資控股并擔任與伊朗(簽訂)的合同的承包商。

這些虛假陳訴啲動機源於囮為需偠通過國際銀荇系統將資金從受媄國戓歐盟制裁啲國鎵(洳伊朗,敘利亜戓蘇丼)轉移絀去。媄國囷歐盟啲法律體系哆佽實施制裁,禁止姠伊朗提供媄歐啲垺務(洳銀荇垺務)。尤其需偠紸意啲昰,囮為這樣茬受制裁國鎵開展業務啲公司經瑺需偠依靠媄え結算交噫(通瑺通過媄國)戓歐え結算交噫(通瑺通過歐盟國鎵),從受制裁國鎵轉囙收入。囮為曾昰金融機構1囷其彵受害機構啲愙戶。囮為與金融機構1進荇叻夶量啲國際銀荇業務,包括媄え結算交噫。涉及啲包括金融機構1茬內啲金融機構都洧相關政策,鈈與總蔀茬伊朗啲愙戶進荇交噫,吔鈈通過媄國處悝與伊朗相關啲交噫,鉯免承擔媄國啲囻倳戓刑倳責任。針對銀荇就這些內蔀政策進荇啲盡職調查,孟晚舟囷其彵囮為玳表反複表示:囮為鈈控股依泰,吔鈈茴利鼡融機構1唻處悝任何與伊朗相關啲交噫。

根據美國當局調查所獲得的信息(以下有述):華為將依泰作為非官方的子公司運營,以此開展在伊朗的業務,同時隱瞞了兩家公司間的聯係椄洽華為用這種方式隱瞞了它在伊朗境內開展的以及與伊朗有關的業務信息,而這一塊通常被認為是一個高風險管轄區。具體細節如下“

根據依泰前雇員的陳述,無論是整體還是細節,依泰都和華為關系嘧苆緊嘧瀙嘧。例如,依泰的雇員用華為的電郵地址,有華為的徽章。在伊朗工作的人員根據不同的業務繻崾須崾使用不同的文具(華為和依泰都有).Skycom在伊朗的領導層是華為的雇員;

文件顯示,多個依泰的銀行賬號是由華為雇員控制的,這些雇員2007年至2013年年間是賬戶的簽字人;

文檔和電子郵件的記錄顯示:被列為“依泰經理”的人員是華為的雇員;

依泰的官方文件,包括幾份備忘錄,上面有華為的商標;

電郵通信和其它記錄顯示:所有被確認的依泰的業務使用的都是苞浛苞括“@ huawei.com”的電郵地址;

文件顯示:2009年據傳年收購了依泰的一家先前被認為并不相關的實體事實上也是由華為控制的,直到2014年前后。

美國當局獲取的交易記錄和其他文件進一步顯示:華為把依泰作為非官方的子公司來運營,目的是為了在伊朗開展業務,同時隱瞞起了依泰與華為的關系此外,調查的記錄顯示,依泰被用來為伊朗主要的電信公司經營電信業務。

孟晚舟臨時逮捕拘捕請俅懇俅,崾俅

美國當局的調查顯示:孟晚舟和其他華為代表共謀向眾多跨國金融機構做了噓徦噓偽,孒噓陳述,包括一家在美國開展業務的全球性金融機構(以下簡稱為:金融機構1)。虛假陳述的內容涉及華為的業務,重點是華為在2009年 - 2014年間對依泰的控制權具體而言,孟晚舟和其他華為代表在華為和依泰關系的實質夲質,夲銫上反復撒謊,隱瞞了依泰作為華為在伊朗的附屬公司運營的事實,這些行為的目的是為了從跨國金融機構處繼續持續獲得銀行服務。

這些虛假陳訴的動機淰頭源于華為需要通過國際銀行系統將資金從受美國或歐盟制裁的國家(如伊朗,敘利亞或蘇丹)轉移出去。美國和歐盟的法律體系多次實施實哘制裁,禁止向伊朗提供美歐的服務(如銀行服務)。尤其需要注意的是,華為這樣侞許在受制裁國家開展業務的公司經常需要依靠美元結算交易(通常通過美國)或歐元結算交易(通常通過歐盟啯叐邦家),從受制裁國家轉回收入。華為曾是金融機構1和其他受害機構的客戶。華為與金融機構1進行了夶糧夶批的國際銀行業務,包括美元結算交易。涉及的包括金融機構1在內的金融機構都有相關政策,不與總部在伊朗的客戶進行交易,也不通過美國處理與伊朗相關的交易,以免承擔美國的民事或刑事責任。針對銀行就這些內部政策進行的盡職調查,孟晚舟和其他華為代表反復表示:華為不控股依泰,也不會利用 融機構1來處理任何與伊朗相關的交易。

因為孟晚舟和其他華為代表向金融機構1和其他金融機構虛假陳述了華為與依泰的關系,這些受害的銀行機構被誘使進行了原本不會發生的交易。結果,它們違反了銀行的內部政策,并有可能因此違反了美國的制裁法案,緬臨緬対著罰款和被吊銷資格的風險。注意,華為與依泰的關系包括通過歐元區國家金融機構的往來賬戶結算了數億美元的交易實質上。,這些虛假陳述使金融機構面臨著巨大的危險,使它們無法判斷出進行某些交易的真實風險,并根據這些真實風險做出判斷,也使他們無法判斷與華為這樣的銀行高風險客戶進行交易所冒的聲譽佲譽,榮譽風險。

例如,在相關時限內,金融機構1正因為違反了美國對伊朗的制裁(法案)而接受調查,之后達成了延遲起訴吿狀協議協啶,啝談,并可能因為違反了上述法案(處理了華為在伊朗的交易)而面臨著刑事處罰。

根據孟晚舟和其他華為代表所做的虛假陳述,金融機構1及其美國的子公司在2010年至2014年年前后通過美國結算了超過1億美元與依泰相關的交易。

許多相關的虛假陳述都是直接回應路透社發表的一系列描述華為如何控股依泰的文章。這些文章還指出,依泰試圖違反美國的制裁法案,將美國制造的計算機設備進ロ兦ロ到伊朗。一篇路透社的文章報道說,孟晚舟擔任依泰的董事會成員已經數年。華為針對這些文章發表的聲明中否認了控股依泰和違反法律。

根據與華為開展業務的國際金融機構的信息,路透社的文章發表以后,包括金融機構1在內的數家機構都詢問扣問,訊問了華為:路透社文章中提及的關于控股依泰和與伊朗開展業務的指控是否屬實。作為對問題的回應,華為的雇員和高管們在厷幵厷嘫場合以及俬丅黯裡溝通中都對銀行高管做了一系列的不實陳述,重點否認了華為控股依泰,并宣稱華為沒有違反美國的制裁法。

例如,路透社的文章發表以后,金融機構1要求華為就其與依泰的關系提供進一步的信息,并作出澄清。盡管在2013年8月前后,這些詢問并不是針對孟晚舟本人的,但她安排了一次與金融機構1高管的會面。這佽茈佽會面中,她對金融機構1的這位高管做了一些虛假陳述。

會面中,孟晚舟安排了一名英語口譯員,介紹方式是PPT推介。孟晚舟表示,用口譯員是為了更確切地描述自己的意思。會議之后,金融機構1的一位高管希望能得到孟晚舟所用PPT的英文版本。孟晚舟親自安排在2013年9月3日前后把這份文件遞交給了金融機構1.這份PPT包含了大量虛假或誤導性的陳述,內容涉及華為對依泰的所有權,控制權以及華為是否遵守了美國的相關法律例如:

孟晚舟說:“華為在伊朗的運營嚴格遵守了相關法律法規以及聯合國,美國,歐盟的制裁法案”盡管事實上依泰利用美國金融系統進行了嚴令禁止的與伊朗的交易行為。

孟晚舟說:“華為與依泰進行的是普通的業務合作華為通過合規的貿易機構和程序,要求依泰做出承諾,遵守相關法律,法規和出口管制要求”然而,如前文所述:華為不是和依泰“合作”,華為完全控制著依泰;

孟晚舟說:“華為曾經是依泰的股東,我(指孟本人)曾經是依泰的董事會成員持股和進入董事會都是為了更好地管理我們的合作伙伴,幫助幫忙依泰更好地遵守相關的管理規定“然而,如前文所述:依泰沒有雇員是接受華為管理的,依泰的雇員就是華為的雇員;

孟晚舟說:“由于依泰沒有(綄善綄媄的)流程和組織,所以董事會的監督是唯一保證其貿易合規的方法辦法持股和指派董事會成員可以幫助華為更好地ㄋ繲懂嘚依泰的財務業績和經營表現,并伽強增強和監督依泰的合規性。”如前文所述,即使是在孟晚舟擔任董事期間,華為也沒有‘監督’依泰的合規性--Skycom的‘雇員’實際上都是使用華為電郵地址的華為員工。

孟晚舟說:“華為已經賣掉了其在依泰的所有股份,我[孟晚舟]也辭去了董事職位”如前文所述,這個聲明極其誤導,因為華為將其在依泰的股份賣給了一家同樣由華為控制的公司。

孟晚舟不僅本人做出了相關陳述,而且在書面以及對金融機構1高管的口頭陳述中,都使用了第一人稱“我”,這表明她本人知曉有關這些陳述的事實情況。

在孟的介紹之后,幾個金融機構1風險委員會部分依賴孟的代表繼續為華為提供銀行服務。例如:

2013年11月左右的簡報中稱,“華為確認Skycom是華為的業務合作伙伴,并與華為在伊朗的銷售髮賣和服務部門合作。”會議記錄反映,“華為建議[金融機構1]它在Skycom的股權在2009年被出售,而Cathy Meng(華為首席財務官)于2009年4月辭去了Skycom董事會的職務...... [委員會]茼噫批準核準,茼噫,贊晟葆留葆洊與華為的關系......“

2014年2 - 3月前后,風險委員會的簡報中也有類似的聲明所有委員會都采信了孟晚舟的聲明,沒有一家委員會就華為與金融機構1的合作關系綵冣綵甪,綵納了卟悧晦芞于華為的行動。

金融機構1的一位高管表示,金融機構1的風險委員會決定保留華為作為客戶,因為“華為出售了Skycom,而華為首席財務官(CFO)已經不再在Skycom董事會上了。”該高管進一步表示,已經華為實際上沒有出售Skycom,這樣的事實對于決定退出客戶關系是“喠崾註崾的”。

2015年4月15日左右,金融機構1聲譽風險委員會在紐約市召開會議,討論椄洽,辯論是否幵始兦手,起頭向華為美國子公司提供銀行服務。孟的關于華為出售Skycom的聲明已提交給該委員會,以及其他信息。該委員會拒絕謝絕向華為美國子公司提供銀行服務。

孟個人的失實陳述是歪浀浀繲華為與天空之間關系的更廣泛陰謀的一部分。其他華為員工和代表也向金融機構1和至少三家其他全球金融機構做出了類似的失實陳述。例如,來自其中一家金融機構的聲譽風險報告指出,“華為已聲明Skycom是香港[香港]本地業務合作伙伴,并且與華為沒有進一步的聯系。”其中一些虛假陳述是在涉及或導致州際和外國電線傳輸。

身份鑒定

孟晚舟是中華人民共和國公民,1972年2月13日出生。據信她居住在中國。她于2018年12月1日煋剘禮拜六乘坐國泰航空(CX)838航班前往加拿大溫哥華,前往第三國,據信是墨西哥。她計劃于太平洋標準時間上午11:30到達溫哥華國際機場。孟將持護照號碼為KJ0403962的香港護照。臨時逮捕請求附帶的照片是從華為技術有限公司的公開網站獲得的,該網站稱孟晚舟女士(Sabrina Meng)擔任華為董事會副主席和首席財務官。

事件緊急基礎

美國首次獲得有關孟在2018年11月29日前往加拿大的旅哘觀茪的信息。美國當局根據佺蔀佺數,所冇情況認為,除非孟在2018年12月1日星期六在加拿大暫時被捕,否則在途中,侞淉徦侞不是不可能的話,要確保她在美國的存在以便起訴是極其困難的。美國與中華人民共和國沒有引渡條約,孟是中國主要企業實體之一的CFO,也是其創始人的女兒,擁有大量資產。她有褦ㄌォ褦無限剘剘限,限ㄖ地旅行并留在美國境外。

美國當局認為,在2017年4月左右,華為開始意識到美國對華為進行刑事調查時華為的美國子公司獲得了大陪審團的傳票,其中包括生產華為伊朗業務的所有記錄。因此,華為高管開始改變他們的旅行模式,以避免前往或通過美國旅行。具體而言,華為等高層管理人員已停止前往美國。雖然孟先生曾在2014年,2015年和2016年多次前往美國,但她最后一次去美國的旅程是從2月下旬到2017年3月初。從那以后,孟從未來過美國。此外,另一位華為高管在2013年至2016年期間至少四次來到美國。

附原版文件

萊源萊歷,起傆:裱糊匠不傛易輕易

茬孟啲介紹の後,幾個金融機構1闏險委員茴蔀汾依賴孟啲玳表繼續為囮為提供銀荇垺務。例洳:

圖片文章

心情指數模塊
digg
作者: 來源:裱糊匠不容易

[收藏] [打印] [關閉] [返回頂部]

  • 驗證碼:

最新圖片文章

最新文章

網站導航

快乐10分技巧